上证报中国证券网讯（记者唐燕飞）4月21日，广东证监局表示，连琴作为上海浦东发展银行股份有限公司（以下简称“浦发银行”）广州白云支行从业人员，在开展公募基金销售业务中存在违规承诺收益、未充分向投资者揭示投资风险的问题，违反了《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》（以下简称《办法》）第二十四条第一项、第二项、第三项的规定。根据《办法》第五十三条的规定恒汇证券，广东证监局决定对连琴采取出具警示函的监管措施。
同日，广东证监局对浦发银行广州白云支行采取责令改正的监管措施。经查，该行在开展公募基金销售业务中存在以下违规情形：一是对公募基金销售人员从业行为监督管理不到位；二是销售人员存在违规承诺收益、未充分向投资者揭示投资风险的营销行为。
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